EVALUACION CON ENFOQUE BASADO EN RIESGOS (EBR)
Nuestros programas, metodologías y mecanismos de Auditoria Legal, son diseñadas a la medida de cada organización mediante un EBR, por lo que están estructuradas para satisfacer las necesidades de nuestros clientes, cumplir con las expectativas de las autoridades reguladoras, supervisoras y de Responsabilidad Social.
SERVICIOS DIFERENTES
Nuestros servicios son diferentes a los de nuestros competidores, en que no sólo nos centramos en el emitir el diagnóstico de cumplimiento legal, eficiencia y eficacia del Sistema de Prevención y Gestión de Riesgos Legales (SPyGRL), sino también desarrollamos una cultura de cumplimiento y protección a su organización, Consejeros, Directivos y Empleados.
El Enfoque Basado en Riesgo (EBR), en materia de auditoría, es una parte fundamental para la aplicación efectiva de los Estándares Internacionales, un EBR, permite adoptar medidas de control y recursos de manera más efectiva, enfocando los esfuerzos humanos y económicos de la mejor manera posible, donde hay mayor riesgo legal, deben existir medidas más estrictas o mayor cantidad/ calidad de recursos asignados al control de COMPLIANCE y dónde existen menos riesgos, aplicamos medidas simplificadas de control más laxas.
En nuestros servicios de Auditorías Legales con Enfoque Basado en Riesgo Legal, utilizamos directrices y estrategias de Modelos de Gestión de Riesgos, como Estándares Internacionales de aplicación efectiva de control regulatorio financiero, tales como Recomendaciones del GAFI sobre la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, Criterios para la Gestión de Riesgos LD|FT Wolfsberg, Principios de Basilea y en materia empresarial utilizamos el marco de referencia de control interno y administración de riesgos de COSO (Committee of Sponsoring Organization of the Treadway Commission), la nueva Norma ISO 9001:2015 y la Norma ISO 31000 para “Gestión de Riesgos”, que establecen una serie de principios rectores, estrategias y metodologías que, enfocados al campo de Regulación, Supervisión, Cumplimiento, Monitoreo y Auditorias Legales, se obtiene una Plataforma Estructurada para una eficaz control Evaluación de Riesgos Legales.
En este orden de ideas, Nuestra Firma puede asesorarlo en cumplir las metas de cumplimiento normativo con metodologías a la medida de cada organización, para ello llevamos a cabo las auditoría legales, con enfoques y alcances diversos, los cuales se mencionan a continuación:
Auditoria de Alcance total ( Global Legal Risk Management)
Llevamos a cabo Auditorías Legales de alcance total, de tal forma que, diagnosticamos y evaluamos, si el esquema de Gobierno Corporativo (Compliance y el Sistema de Gestión de Riesgos Legales) es correcto o adecuado a la estructura de su organización y que el mismo cumple en todas las Lineas de Negocio, eliminando con ello, de manera importante el riesgo legal por su amenaza potencial o su vulnerabilidad.
Auditoria Direccionada a Líneas de Negocio y/o Áreas Funcionales
Como medida de prevención de riesgos legales, lo apoyamos a evaluar mediante auditorías especializadas, el grado de cumplimiento a la normativa aplicable a Líneas de Negocio, o Áreas Funcionales en lo particular, evitando con ello, el riesgo de una imposición de alguna sanción, multa, apercibimiento o clausura, o cuyo incumplimiento normativo produciría un impacto en la economía de la empresa, o en la imagen reputacional que tiene ésta ante la sociedad, sus proveedores y clientes.
Ofrecemos nuestros servicios en las siguientes disciplinas jurídicas:
- Corporativo
- Financiero
- Prevención de Lavado de Dinero
- Anticorrupción
- Protección de Datos Personales
- Seguridad Industrial y la Salud (STPS, Salud COFEPRIS,)
- Ambiental
- Migratorio
- Inmobiliario
Due Diligence
Tenemos la experiencia de revisar y dictaminar el estatus jurídico actual de empresas de manera previa a una transacción o la firma de cualquier contrato o convenio, participación accionaria y aumento de capital, Merger & Acquisition, Joint Venture, a fin de conocer la situación legal, proyección, factores de riesgos legales y el conjunto de variables legales que determinan su éxito o fracaso en el negocio.
Auditorias Obligatorias conforme a las leyes aplicables
En todos los tipos de auditoría legal, hacemos evaluaciones generales sobre la eficiencia y eficacia del Sistema de Prevención y Gestión de Riesgos Legales de cualquier entidad o empresa de acuerdo con el entorno regulatorio y de las sanas prácticas corporativas del sector comercial e industrial respectivo, en este contexto lo apoyamos a cumplir con las Auditorías Legales, Dictámenes Jurídicos y Evaluaciones con con carácter obligatorio establecen los diferentes cuerpos Normativos.
Auditoría a los Manuales, Procedimientos y Políticas de Control Interno del Compliance Officer o del Director Jurídico
Evaluamos las políticas y procedimientos para la administración de riesgos legales, en cumplimiento a los diversos cuerpos normativos aplicables, auditando para ello, las directrices de Prevención y Gestión de Riesgos Legales para cada Línea de Negocio o Área Funcional respectiva.